五家券商齐遭监管“点名”！“一哥”被书面警示、这家更被罚超1500万
近日，多家券商同日被监管“点名”。具体来看，11月8日，东吴证券公告称已收到来自中国证监会的《行政处罚事先告知书》。中国证监会将对东吴证券及相关的4位保荐代表人...
业绩承压之下，兴业证券(601377.SH)胡道雷从业期间代客炒股等多项违规被警示！
2024年8月13日，江苏证监局对兴业证券(601377.SH)前从业人员出具警示函行政监管措施。 警示函显示，胡道雷在兴业证券股份有限公司无锡分公司(曾用名:...
员工私代客户炒股，兴业证券无锡分公司收警示函
日前，江苏证监局发布了一则出具警示函行政监管措施的决定，直指兴业证券股份有限公司无锡分公司。 据查，该分公司存在两方面问题：1、部分员工存在未完整报备手机号码的...